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文/北京市集佳律師事務(wù)所 孔繁文
一、關(guān)于“高度蓋然性原則”的簡(jiǎn)要說(shuō)明
法律事實(shí)的查明，需要利用合法、有效的證據(jù)來(lái)證明。而如何合理分配各方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，就成為訴訟的核心問(wèn)題之一。舉證責(zé)任分配所要解決的問(wèn)題首先是誰(shuí)應(yīng)就何種事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任，以及在爭(zhēng)議的案件事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)時(shí)誰(shuí)應(yīng)當(dāng)承受不利的訴訟后果。
除了法律的特別規(guī)定外，“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”是民事訴訟中舉證責(zé)任分配的基本原則，具體法律規(guī)定為《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款：當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)。另外，在《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》中，對(duì)這一原則又進(jìn)行了更加細(xì)化的規(guī)定。
很顯然，對(duì)于民事訴訟而言，不應(yīng)采用刑事訴訟“證據(jù)確實(shí)、充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)。但是對(duì)于負(fù)有舉證責(zé)任的一方民事當(dāng)事人，究竟要舉證證明到何種程度，方可認(rèn)定待證事實(shí)在法律意義上的存在？通常認(rèn)為，民事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，只要采用“高度蓋然性原則”即可。但在各個(gè)版本的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》中，均沒有對(duì)“高度蓋然性原則”直接做出規(guī)定。
2001年12月21日頒布并開始實(shí)施的 《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（法釋〔2001〕33號(hào)）第五部分“證據(jù)的審核認(rèn)定”中，對(duì)于法官如何確定證據(jù)有無(wú)證明力和證明力的大小進(jìn)行了規(guī)定。尤其是在第七十三條規(guī)定：雙方當(dāng)事人對(duì)同一事實(shí)分別舉出相反的證據(jù)，但都沒有足夠的依據(jù)否定對(duì)方證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況，判斷一方提供證據(jù)的證明力是否明顯大于另一方提供證據(jù)的證明力，并對(duì)證明力較大的證據(jù)予以確認(rèn)。這一法條被認(rèn)為是民事訴訟舉證責(zé)任分配中“高度蓋然性原則”的初步確立。
在法官的心證就待證事實(shí)不能做到完全確信時(shí)，雙方證據(jù)的證明力大小比較需要達(dá)到99:1，還是51:49的標(biāo)準(zhǔn)即可，對(duì)于待證事實(shí)的確定必然存在著巨大差異。由于法釋〔2001〕33號(hào)第七十三條在判定雙方證據(jù)的證明力時(shí)，采用了“明顯大于”的說(shuō)法，很顯然51:49的大小比較，是達(dá)不到“明顯大于”的標(biāo)準(zhǔn)的。那么，60:40還是80:20方屬于“明顯大于”？這在司法實(shí)踐中，導(dǎo)致了諸多的爭(zhēng)議和不確定性。
2014年12月18日通過(guò)，并自2015年2月4日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》--法釋〔2015〕5號(hào)（以下簡(jiǎn)稱新民訴解釋），正式確立了高度蓋然性原則在民事訴訟中的適用，具體為：
第一百零八條：對(duì)負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人提供的證據(jù)，人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí)，確信待證事實(shí)的存在具有高度可能性的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)存在。
對(duì)一方當(dāng)事人為反駁負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人所主張事實(shí)而提供的證據(jù)，人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí)，認(rèn)為待證事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯模瑧?yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)不存在。
法律對(duì)于待證事實(shí)所應(yīng)達(dá)到的證明標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述規(guī)定由于沒有采用“明顯大于”這樣的表述，為法官通過(guò)自由心證認(rèn)定待證事實(shí)提供了可行的法律指引。
二、高度蓋然性原則在專利侵權(quán)訴訟中的應(yīng)用
TRIPS協(xié)議第三十四條規(guī)定了方法專利的舉證責(zé)任：
1、在第二十八條第1款(b)項(xiàng)所指的侵犯專利所有人之權(quán)利的民事訴訟中，如果專利的內(nèi)容系獲得產(chǎn)品的方法，司法當(dāng)局應(yīng)有權(quán)責(zé)令被告證明其獲得相同產(chǎn)品的方法，不同于該專利方法。所以，成員應(yīng)規(guī)定：至少在下列情況之一中，如無(wú)相反證據(jù)，則未經(jīng)專利所有人許可而制造的任何相同產(chǎn)品，均應(yīng)視為使用該專利方法而獲得：
(a)如果使用該專利方法而獲得的產(chǎn)品系新產(chǎn)品；
(b)如果該相同產(chǎn)品極似使用該專利方法所制造，而專利所有人經(jīng)合理努力仍未能確定其確實(shí)使用了該專利方法。
2.任何成員均應(yīng)有自由規(guī)定：只有滿足上述(a)或(b)規(guī)定之條件，被指為侵權(quán)人的一方，才應(yīng)承擔(dān)本條第1款所說(shuō)的舉證責(zé)任。
3.在引用相反證據(jù)時(shí)，應(yīng)顧及被告保護(hù)其制造秘密及商業(yè)秘密的合法利益。 也就是說(shuō)，根據(jù)TRIPS協(xié)議，對(duì)于產(chǎn)品制造方法的專利，成員國(guó)可以選擇采用新產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（a）或者高度相似性標(biāo)準(zhǔn)（b）的任一作為舉證責(zé)任的分配方式，而我國(guó)專利法采用了新產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（a）。
對(duì)于某些技術(shù)領(lǐng)域的制造方法專利，能夠明確證明侵權(quán)與否的證據(jù)幾乎全部由被控侵權(quán)人所掌握。如果該方法所制造的產(chǎn)品不是專利法意義上的“新產(chǎn)品”，在新民訴解釋出臺(tái)前，如果涉訴法院不能合理利用證據(jù)規(guī)則進(jìn)行舉證責(zé)任的分配，對(duì)于專利權(quán)人而言，維權(quán)幾乎成為不可能的任務(wù)。為此，中國(guó)部分法院不斷通過(guò)個(gè)案的方式，對(duì)于高度蓋然性原則在專利侵權(quán)案件中的適用進(jìn)行了有益的嘗試。
亞什蘭公司（Ashland）為一家財(cái)富500強(qiáng)的特種化學(xué)品公司，在造紙用特種化學(xué)品等諸多領(lǐng)域位居全球首位。亞什蘭公司擁有“水包水型聚合物分散體的制造方法”的先進(jìn)技術(shù)，分別通過(guò)商業(yè)（技術(shù)）秘密和專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)。
亞什蘭公司某子公司原總經(jīng)理魏某某辭職后，加入北京一家精細(xì)化工技術(shù)公司，并新組建一家蘇州工業(yè)助劑公司，開始與亞什蘭公司構(gòu)成直接競(jìng)爭(zhēng)。因此，亞什蘭公司委托集佳律師事務(wù)所在蘇州市中級(jí)人民法院提起專利侵權(quán)訴訟，并隨后在北京市第一中級(jí)人民法院提起侵害商業(yè)秘密之訴。在案件中，蘇州市中級(jí)人民法院合理利用證據(jù)規(guī)則，將舉證責(zé)任適當(dāng)轉(zhuǎn)移給被訴侵權(quán)人。為權(quán)利人順利維權(quán)提供了有益的保障。
2013年10月22日上午，最高人民法院召開新聞發(fā)布會(huì)，公布8起知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的典型案例。在評(píng)述該案件的典型意義時(shí)，最高人民法院指出：
本案是合理運(yùn)用證據(jù)規(guī)則以事實(shí)推定的方式認(rèn)定侵犯產(chǎn)品制造方法專利權(quán)并通過(guò)調(diào)解達(dá)成高額補(bǔ)償金的典型案例。由于侵權(quán)證據(jù)的難以獲得性，產(chǎn)品制造方法專利尤其是不屬于新產(chǎn)品的產(chǎn)品制造方法專利一直是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的難點(diǎn)。本案中，審理法院根據(jù)案件具體情況，在權(quán)利人已盡合理努力并窮盡其舉證能力，結(jié)合已知事實(shí)以及日常生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，能夠認(rèn)定同樣產(chǎn)品經(jīng)由專利方法制造的可能性較大的前提下，不再苛求專利權(quán)人提供進(jìn)一步的證據(jù)，而將舉證責(zé)任適當(dāng)轉(zhuǎn)移給被訴侵權(quán)人。同時(shí)，審理法院在被訴侵權(quán)人不能提供相反證據(jù)的情況下，認(rèn)定其使用了專利方法。這種方法合理減輕了方法專利權(quán)利人的舉證負(fù)擔(dān)，對(duì)于便利方法專利權(quán)利人依法維權(quán)具有重要意義。同時(shí)，審理法院出于妥善解決社會(huì)矛盾的考慮，在案件審理中聘請(qǐng)技術(shù)專家擔(dān)任人民陪審員，確保案件事實(shí)認(rèn)定質(zhì)量，并在查明事實(shí)和明確是非的基礎(chǔ)上促成當(dāng)事人達(dá)成以合計(jì)支付人民幣2200萬(wàn)元高額補(bǔ)償金為條件的調(diào)解協(xié)議，切實(shí)維護(hù)了權(quán)利人的利益。
除上述Ashland案例外，另有一件最高院的典型案例： 濰坊恒聯(lián)漿紙有限公司與宜賓長(zhǎng)毅漿粕有限責(zé)任公司、成都鑫瑞鑫塑料有限公司侵犯發(fā)明專利權(quán)糾紛申請(qǐng)?jiān)賹彴浮沧罡呷嗣穹ㄔ海?013）民申字第309號(hào)民事裁定書。
該案的裁判要旨是：在非新產(chǎn)品制造方法專利侵權(quán)糾紛中，若專利權(quán)能夠證明被訴侵權(quán)人制造了同樣產(chǎn)品，經(jīng)合理努力仍無(wú)法證明被訴侵權(quán)人確實(shí)使用了該專利方法，根據(jù)案件具體情況，結(jié)合已知事實(shí)及生活經(jīng)驗(yàn)，能夠認(rèn)定該同樣產(chǎn)品經(jīng)由專利方法制造的可能性很大的，人民法院可以根據(jù)民訴證據(jù)規(guī)定第7條，將舉證責(zé)任分配給被訴侵權(quán)人。需注意的是，不能因?yàn)橹圃旆椒ㄗC據(jù)難以取得就一概適用舉證責(zé)任倒置，否則會(huì)導(dǎo)致專利法和民訴證據(jù)規(guī)定關(guān)于“新產(chǎn)品”舉證責(zé)任倒置的規(guī)定形同虛設(shè)，有被專利權(quán)人濫用套取被訴侵權(quán)人商業(yè)秘密的不利后果。
通過(guò)上述案例，最高人民法院逐漸確立了在證明侵權(quán)過(guò)程中高度蓋然性原則的適用。新民訴解釋進(jìn)一步將這一原則予以固定后，對(duì)于專利權(quán)人的維權(quán)將更為有利。尤其是，結(jié)合《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（二）》--法釋〔2016〕1號(hào)第二十七條對(duì)損害賠償方面的舉證責(zé)任分配所作出的相關(guān)規(guī)定，必將對(duì)中國(guó)專利訴訟“取證難”、“賠償難”這兩個(gè)老大難問(wèn)題的有效解決產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
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