文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 劉成
專利申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求，不僅是專利確權(quán)的根本，而且，其定義了專利權(quán)利的行使范圍和方式，也是在專利訴訟過(guò)程中侵權(quán)判定的依據(jù)，作為專利申請(qǐng)的靈魂，權(quán)利要求對(duì)于專利申請(qǐng)的重要性不言而喻。
目前，權(quán)利要求的撰寫，不僅僅需要體現(xiàn)專利的核心發(fā)明構(gòu)思、界定合適的保護(hù)范圍，以維護(hù)專利權(quán)人以及社會(huì)公眾的利益，還需要盡可能方便后期的侵權(quán)取證判斷。其中，對(duì)于交互類的方法發(fā)明專利，一種主流的撰寫策略，是基于單側(cè)撰寫原則（以下簡(jiǎn)稱為“單側(cè)寫”）撰寫權(quán)利要求（尤其是獨(dú)立權(quán)利要求），即一組權(quán)利要求中每個(gè)權(quán)利要求的動(dòng)作執(zhí)行者均為同一執(zhí)行主體，并且通常會(huì)部署多個(gè)不同執(zhí)行主體分別對(duì)應(yīng)的一組權(quán)利要求。如此，在侵權(quán)判定過(guò)程中，可以僅針對(duì)一個(gè)執(zhí)行主體對(duì)應(yīng)的侵權(quán)產(chǎn)品采集侵權(quán)證據(jù)，并且，當(dāng)其與專利申請(qǐng)文件記載的其中一組權(quán)利要求中的技術(shù)特征比對(duì)成功，即可判定專利侵權(quán)成立。
與之對(duì)應(yīng)的另一撰寫策略，為基于多側(cè)撰寫原則（以下簡(jiǎn)稱為多側(cè)寫）撰寫權(quán)利要求，即權(quán)利要求中的動(dòng)作執(zhí)行者為多個(gè)不同的執(zhí)行主體。相應(yīng)的，若判定專利侵權(quán)成立，則通常要求對(duì)涉案的多個(gè)執(zhí)行主體均進(jìn)行取證，并與權(quán)利要求中的特征均比對(duì)成功。如此，取證難度較大，更重要的是，當(dāng)多個(gè)執(zhí)行主體對(duì)應(yīng)的侵權(quán)產(chǎn)品分別屬于不同的生產(chǎn)廠商時(shí)，由于每個(gè)生產(chǎn)廠商僅生產(chǎn)部分執(zhí)行主體對(duì)應(yīng)的侵權(quán)產(chǎn)品，因此，每個(gè)生產(chǎn)廠商均沒(méi)有實(shí)施權(quán)利要求的完整方案，從而難以判定各個(gè)生產(chǎn)廠商存在侵權(quán)行為（關(guān)于針對(duì)多個(gè)生產(chǎn)廠商的共同侵權(quán)判定，本文在此不再展開(kāi)討論）。
既然單側(cè)寫的權(quán)利要求在侵權(quán)取證和判定上具有明顯的優(yōu)勢(shì)，那是否所有交互類的專利技術(shù)方案，都應(yīng)該采用單側(cè)寫的方式撰寫權(quán)利要求呢？筆者認(rèn)為，權(quán)利要求采用單側(cè)寫還是多側(cè)寫，應(yīng)當(dāng)結(jié)合侵權(quán)主體進(jìn)行考慮。
其中，侵權(quán)主體，是指執(zhí)行主體所屬的主體，通常為執(zhí)行主體的生產(chǎn)者或者控制者。舉例來(lái)說(shuō)，假設(shè)執(zhí)行主體為基站，則侵權(quán)主體可以是基站的生產(chǎn)商，或者是擁有基站的運(yùn)營(yíng)商等。在專利訴訟時(shí)，侵權(quán)主體通常也是被告那一方。
一、當(dāng)確定多個(gè)執(zhí)行主體歸屬于同一侵權(quán)主體時(shí)，還是應(yīng)該優(yōu)先采用多側(cè)寫的方式撰寫權(quán)利要求。
在專利侵權(quán)訴訟過(guò)程中，如果能夠證明單一侵權(quán)主體利用其所擁有的一個(gè)或者多個(gè)執(zhí)行主體，實(shí)施了權(quán)利要求中的所有方法步驟，則基于全面覆蓋原則能夠判定該侵權(quán)主體存在侵權(quán)行為?；诖?，在撰寫權(quán)利要求的過(guò)程中，當(dāng)確定該多個(gè)執(zhí)行主體只會(huì)歸屬于同一生產(chǎn)廠商或者運(yùn)營(yíng)廠商時(shí)，優(yōu)先采用多側(cè)寫的方式來(lái)撰寫權(quán)利要求。
這是因?yàn)?，相較于單側(cè)寫而言，多側(cè)寫不僅不會(huì)對(duì)專利權(quán)人的侵權(quán)訴訟產(chǎn)生不利影響（因?yàn)閮H涉及一個(gè)侵權(quán)主體），而且還能降低專利在申請(qǐng)階段的確權(quán)難度、提高專利授權(quán)后的穩(wěn)定性。而反觀單側(cè)寫，基于單側(cè)寫的方式所撰寫出的權(quán)利要求，容易存在方案不清楚/不完整的問(wèn)題。
具體地，基于單側(cè)寫所撰寫出的權(quán)利要求，通常只會(huì)包括一個(gè)執(zhí)行主體所執(zhí)行的所有方法步驟，而不會(huì)引入其他執(zhí)行主體所執(zhí)行的動(dòng)作內(nèi)容，以此避免將“單側(cè)寫”變成“多側(cè)寫”。但是，對(duì)于多執(zhí)行主體進(jìn)行交互的專利，需要多個(gè)執(zhí)行主體均執(zhí)行各自負(fù)責(zé)的方法步驟才能解決技術(shù)問(wèn)題。如果在權(quán)利要求中僅體現(xiàn)單個(gè)執(zhí)行主體所執(zhí)行的方法步驟，并通過(guò)功能性限定或者其他方式刻意隱藏其余執(zhí)行主體的操作，此時(shí)，該權(quán)利要求所要求保護(hù)的方案通常不是一個(gè)完整的技術(shù)方案?？梢岳斫?，一個(gè)不完整的技術(shù)方案，并不能清楚的說(shuō)明其為何能夠解決技術(shù)問(wèn)題，從而在專利申請(qǐng)中的實(shí)審階段，容易以不滿足專利法第26條第4款規(guī)定的“權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍”為由，認(rèn)定專利申請(qǐng)不能獲得授權(quán)。如此，單側(cè)寫的權(quán)利要求，往往會(huì)增加專利獲得授權(quán)的難度。并且，即使專利獲得授權(quán)，后期在針對(duì)該專利進(jìn)行無(wú)效訴訟的過(guò)程中，也仍然可能會(huì)以權(quán)利要求不清楚（所保護(hù)的技術(shù)方案不完整）為由判定專利權(quán)無(wú)效，從而降低了專利權(quán)的穩(wěn)定性。
以云服務(wù)類的專利為例，一項(xiàng)發(fā)明人所提出的新的云服務(wù)，可以包括交互裝置、處理裝置和存儲(chǔ)裝置三個(gè)執(zhí)行主體。在實(shí)際的專利產(chǎn)品中，交互裝置通常由與用戶進(jìn)行交互的客戶端或者網(wǎng)頁(yè)實(shí)現(xiàn)，處理裝置通常由計(jì)算設(shè)備集群實(shí)現(xiàn)，存儲(chǔ)裝置通常由數(shù)據(jù)庫(kù)或者存儲(chǔ)服務(wù)器實(shí)現(xiàn)。在實(shí)際的運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景中，通常是由一個(gè)運(yùn)營(yíng)商單獨(dú)提供這項(xiàng)云服務(wù)，即由一個(gè)運(yùn)營(yíng)商完成交互裝置、處理裝置和存儲(chǔ)裝置的開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)，而很少會(huì)有多個(gè)運(yùn)營(yíng)商采用分工合作的方式共同運(yùn)維該一項(xiàng)云服務(wù)（各自負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)部分執(zhí)行主體）。所以，在撰寫這類專利的權(quán)利要求時(shí)，可以更傾向于采用多側(cè)寫的撰寫模式。
誠(chéng)然，筆者不否認(rèn)會(huì)有多個(gè)運(yùn)營(yíng)商共同運(yùn)維一項(xiàng)云服務(wù)的可能性存在（即使該可能性很低），但是，在已經(jīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)專利權(quán)人的實(shí)際專利產(chǎn)品做出實(shí)際保護(hù)的情況下，為了進(jìn)一步兼顧到實(shí)際運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景中這種低概率實(shí)施方案的一點(diǎn)可能性，而頂著增大專利授權(quán)難度的風(fēng)險(xiǎn)、增大專利權(quán)不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)采用單側(cè)寫的方式撰寫權(quán)利要求，這到底是真的做到了保護(hù)專利權(quán)人（申請(qǐng)人）的利益，還是實(shí)際上在間接損害著專利權(quán)人的利益，筆者認(rèn)為值得對(duì)此慎重衡量，畢竟，如果專利因?yàn)闄?quán)利要求單側(cè)寫所帶來(lái)的不清楚問(wèn)題而難以獲得授權(quán)，那再怎么考慮權(quán)利要求所主張的保護(hù)范圍、考慮如何避免別人做出規(guī)避設(shè)計(jì)，都是竹籃打水一場(chǎng)空。
二、當(dāng)確定多個(gè)執(zhí)行主體歸屬于多個(gè)侵權(quán)主體時(shí)，優(yōu)先采用單側(cè)寫的方式撰寫權(quán)利要求。
當(dāng)專利技術(shù)方案中的多個(gè)執(zhí)行主體很明顯是歸屬于多個(gè)侵權(quán)主體，或者基于代理經(jīng)驗(yàn)具有較大把握確定多個(gè)執(zhí)行主體通常屬于多個(gè)侵權(quán)主體時(shí)，在實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景中明顯不存在單一的侵權(quán)主體會(huì)同時(shí)生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)多個(gè)主體，此時(shí)，采用單側(cè)寫的方式撰寫權(quán)利要求才是最佳選擇。
比如，對(duì)于終端與基站之間的交互類專利，在實(shí)際的生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)環(huán)境中，更加普遍的情況是終端的生產(chǎn)商（或者運(yùn)營(yíng)商）與基站的生產(chǎn)商（或者運(yùn)營(yíng)商）屬于不同的廠商。所以，在撰寫這類專利的權(quán)利要求時(shí)，可以更傾向于采用單側(cè)寫的撰寫模式，即為終端和基站分別撰寫一組權(quán)利要求，以此針對(duì)終端廠商和基站廠商這兩個(gè)潛在的侵權(quán)主體，單獨(dú)撰寫終端側(cè)和基站側(cè)的權(quán)利要求進(jìn)行專利保護(hù)，可以有效避免專利權(quán)人的利益不受任一侵權(quán)主體的侵害。
那如何確定專利技術(shù)方案中的多個(gè)執(zhí)行主體是否屬于同一侵權(quán)主體呢？
1）在撰寫權(quán)利要求之前，與發(fā)明人圍繞專利產(chǎn)品的實(shí)際生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)方向進(jìn)行溝通確認(rèn)。
對(duì)于大多數(shù)發(fā)明人而言，其通常會(huì)基于企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品線的研發(fā)需求進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，所以，發(fā)明人對(duì)于專利產(chǎn)品在實(shí)際的生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)模式擁有可信的前瞻性預(yù)測(cè)，能夠確定專利產(chǎn)品在實(shí)際生產(chǎn)或者運(yùn)營(yíng)時(shí)很可能存在幾個(gè)侵權(quán)主體，從而通過(guò)與發(fā)明人進(jìn)行溝通確認(rèn)，可以確定專利技術(shù)方案中的多個(gè)執(zhí)行主體是否屬于同一侵權(quán)主體。
2）了解實(shí)際的營(yíng)銷市場(chǎng)，也即了解專利產(chǎn)品所處的真實(shí)生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)環(huán)境。
對(duì)于作為企業(yè)內(nèi)技術(shù)人員的發(fā)明人，其研發(fā)的專利產(chǎn)品，很可能會(huì)被投入營(yíng)銷市場(chǎng)，因此，通過(guò)了解業(yè)內(nèi)關(guān)于該專利產(chǎn)品或者同類產(chǎn)品的實(shí)際營(yíng)銷市場(chǎng)，可以具有較大把握確定該專利產(chǎn)品是否會(huì)涉及多個(gè)生產(chǎn)商或者運(yùn)營(yíng)商，也即確定是否會(huì)涉及多個(gè)侵權(quán)主體。
一種可選的手段，可以是瀏覽業(yè)內(nèi)的多個(gè)企業(yè)所推出的技術(shù)官網(wǎng)和產(chǎn)品官網(wǎng)，參考這些企業(yè)生產(chǎn)或者運(yùn)營(yíng)針對(duì)與該專利產(chǎn)品同類或者相關(guān)的其它產(chǎn)品所涉及的主體，以此衡量專利產(chǎn)品所可能存在的侵權(quán)主體為一個(gè)或者多個(gè)。
總的來(lái)說(shuō)，不管是采用單側(cè)寫還是多側(cè)寫，其實(shí)都是為了對(duì)專利權(quán)人的實(shí)際專利產(chǎn)品做出有效保護(hù)，所以，圍繞專利產(chǎn)品在實(shí)際運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景中最可能存在的侵權(quán)主體，確定權(quán)利要求的撰寫方式，才是真正在對(duì)專利權(quán)人的利益做出切實(shí)的保護(hù)。
實(shí)際上，抉擇單側(cè)寫還是多側(cè)寫的原因在于，單側(cè)寫與多側(cè)寫各有優(yōu)缺點(diǎn)，即單側(cè)寫可能會(huì)影響專利授權(quán)和專利穩(wěn)定性，而多側(cè)寫存在與實(shí)際的侵權(quán)主體不一致的問(wèn)題。實(shí)際撰寫過(guò)程中，如果申請(qǐng)人同意采用“雙重保險(xiǎn)”策略，則可以單側(cè)寫與多側(cè)寫并行處理，即在專利申請(qǐng)文件中，不僅基于單側(cè)寫的方式為每個(gè)執(zhí)行主體分別撰寫一套權(quán)利要求，還基于多側(cè)寫的方式撰寫多個(gè)執(zhí)行主體相互的一套權(quán)利要求（但是權(quán)利要求項(xiàng)目的增加，也會(huì)相應(yīng)增加專利申請(qǐng)階段的費(fèi)用）。
以上是筆者針對(duì)撰寫權(quán)利要求的一些思考總結(jié)，對(duì)于存在的不妥之處，還請(qǐng)讀者批評(píng)指教。