文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 舒艷君
人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)通常會(huì)利用到互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，這就不可避免地涉及到多主體實(shí)施方法專利的保護(hù)問題。無論涉案專利和被訴侵權(quán)技術(shù)中被執(zhí)行的處理本身及其執(zhí)行主體是否相同，只要是系統(tǒng)包括的多個(gè)硬件是由不同的人（主體）持有或者運(yùn)營的話，就存在多個(gè)實(shí)施主體的問題。
針對(duì)多主體實(shí)施方法專利，如何撰寫申請(qǐng)文件已經(jīng)成為每位專利代理師必須考慮的問題。下面，本文擬將從權(quán)利行使的視角，通過兩個(gè)案例來針對(duì)多主體實(shí)施方法專利的保護(hù)問題進(jìn)行說明。
案例一（2017）（京民終454號(hào)）
案件背景
涉案專利涉及一種無線局域網(wǎng)移動(dòng)設(shè)備安全接入及數(shù)據(jù)保密通信的方法，其特征在于，接入認(rèn)證過程包括如下步驟：
步驟一，移動(dòng)終端MT將移動(dòng)終端MT的證書發(fā)往無線接入點(diǎn)AP提出接入認(rèn)證請(qǐng)求；
步驟二，無線接入點(diǎn)AP將移動(dòng)終端MT證書與無線接入點(diǎn)AP證書發(fā)往認(rèn)證服務(wù)器AS提出證書認(rèn)證請(qǐng)求；
步驟三，認(rèn)證服務(wù)器AS對(duì)無線接入點(diǎn)AP以及移動(dòng)終端MT的證書進(jìn)行認(rèn)證；
步驟四，認(rèn)證服務(wù)器AS將對(duì)無線接入點(diǎn)AP的認(rèn)證結(jié)果以及將對(duì)移動(dòng)終端MT的認(rèn)證結(jié)果通過證書認(rèn)證響應(yīng)發(fā)給無線接入點(diǎn)AP，執(zhí)行步驟五；若移動(dòng)終端MT認(rèn)證未通過，無線接入點(diǎn)AP拒絕移動(dòng)終端MT接入；
步驟五，無線接入點(diǎn)AP將無線接入點(diǎn)AP證書認(rèn)證結(jié)果以及移動(dòng)終端MT證書認(rèn)證結(jié)果通過接入認(rèn)證響應(yīng)返回給移動(dòng)終端MT；
步驟六，移動(dòng)終端MT對(duì)接收到的無線接入點(diǎn)AP證書認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行判斷;若無線接入點(diǎn)AP認(rèn)證通過，執(zhí)行步驟七;否則，移動(dòng)終端MT拒絕登錄至無線接入點(diǎn)AP；
步驟七，移動(dòng)終端MT與無線接入點(diǎn)AP之間的接入認(rèn)證過程完成，雙方開始進(jìn)行通信。
涉案專利的移動(dòng)終端MT接入時(shí)的認(rèn)證流程圖
爭論要點(diǎn)
被訴侵權(quán)人是否構(gòu)成司法解釋二第二十一條第一款規(guī)定的幫助侵權(quán)。
北京高院判斷
涉案專利系典型的“多主體實(shí)施”的方法專利，該技術(shù)方案在實(shí)施過程中需要多個(gè)主體參與，多個(gè)主體共同或交互作用方可完整實(shí)施專利技術(shù)方案。本案中，由于被訴侵權(quán)人僅提供內(nèi)置WAPI功能模塊的移動(dòng)終端，并未提供AP和AS兩個(gè)設(shè)備，而移動(dòng)終端MT與無線接入點(diǎn)AP及認(rèn)證服務(wù)器AS系三元對(duì)等安全架構(gòu)，移動(dòng)終端MT與無線接入點(diǎn)AP及認(rèn)證服務(wù)器AS交互使用才可以實(shí)施涉案方法專利。
因此，本案中，包括個(gè)人用戶在內(nèi)的任何實(shí)施人均不能獨(dú)自完整實(shí)施涉案方法專利。同時(shí)，也不存在單一行為人指導(dǎo)或控制其他行為人的實(shí)施行為，或多個(gè)行為人共同協(xié)調(diào)實(shí)施涉案專利的情形。據(jù)此，根據(jù)專利侵權(quán)司法解釋二第二十一條第一款的規(guī)定，被訴侵權(quán)人的行為不構(gòu)成幫助侵權(quán)。
案例二（最高法知民終147號(hào)）
案件背景
涉案專利涉及一種簡易訪問網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商門戶網(wǎng)站的方法，其特征在于包括以下處理步驟：
A.接入服務(wù)器底層硬件對(duì)門戶業(yè)務(wù)用戶設(shè)備未通過認(rèn)證前的第一個(gè)上行 HTTP報(bào)文，直接提交給“虛擬Web服務(wù)器”，該“虛擬Web服務(wù)器”功能由接入服務(wù)器高層軟件的“虛擬Web服務(wù)器”模塊實(shí)現(xiàn)；
B.由該“虛擬Web服務(wù)器”虛擬成用戶要訪問的網(wǎng)站與門戶業(yè)務(wù)用戶設(shè)備建立TCP連接，“虛擬Web服務(wù)器”向接入服務(wù)器底層硬件返回含有重定向信息的報(bào)文，再由接入服務(wù)器底層硬件按正常的轉(zhuǎn)發(fā)流程向門戶業(yè)務(wù)用戶設(shè)備發(fā)一個(gè)重定向到真正門戶網(wǎng)站Portal_Server的報(bào)文；
C.收到重定向報(bào)文后的門戶業(yè)務(wù)用戶設(shè)備的瀏覽器自動(dòng)發(fā)起對(duì)真正門戶網(wǎng)站Portal_Server的訪問。
涉案專利實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制Portal的過程示意圖
爭論要點(diǎn)
被訴侵權(quán)產(chǎn)品的使用方法是否全面覆蓋了涉案專利權(quán)利要求要求保護(hù)的方法（專利侵權(quán)司法解釋一第七條）。
最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭判斷
涉案專利屬于網(wǎng)絡(luò)通信領(lǐng)域，通常撰寫成需要多個(gè)主體的參與才能實(shí)現(xiàn)的方法專利。這種方法專利在實(shí)際應(yīng)用中，往往都是以軟件的形式安裝在硬件設(shè)備中，由終端用戶在使用終端設(shè)備時(shí)觸發(fā)軟件在后臺(tái)自動(dòng)運(yùn)行。
制造并銷售被訴侵權(quán)產(chǎn)品的行為表面上不構(gòu)成侵權(quán)，但實(shí)質(zhì)上，專利方法早就在被訴侵權(quán)產(chǎn)品的制造過程中得以固化，終端用戶在使用終端設(shè)備時(shí)再現(xiàn)的方法專利過程，僅僅是此前固化在被訴侵權(quán)產(chǎn)品的專利方法的機(jī)械重演。因此，制造并銷售被訴侵權(quán)產(chǎn)品的行為直接導(dǎo)致了專利方法被終端用戶所實(shí)施。
本案中，如果被訴侵權(quán)人以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，將方法專利的實(shí)質(zhì)內(nèi)容固化在被訴侵權(quán)產(chǎn)品中，該行為或者行為結(jié)果對(duì)專利權(quán)利要求的技術(shù)特征被全面覆蓋起到了不可替代的實(shí)質(zhì)性作用，也即終端用戶在正常使用該被訴侵權(quán)產(chǎn)品時(shí)能夠自然再現(xiàn)該方法專利的過程的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)人實(shí)施了該專利方法。
案件啟示
專利侵權(quán)判定的原則之一是全面覆蓋原則，在侵權(quán)判定中原則上要求被訴侵權(quán)方案全面覆蓋涉案專利。在被訴侵權(quán)人的被訴侵權(quán)方案沒有全面覆蓋涉案專利的情況下，則需要考慮幫助侵權(quán)和教唆侵權(quán)。
案例一的權(quán)利要求是以移動(dòng)終端MT、無線接入點(diǎn)AP以及認(rèn)證服務(wù)器AS為主體，并通過各個(gè)主體分別執(zhí)行不同的動(dòng)作來撰寫的方法權(quán)利要求。方案實(shí)質(zhì)上為了實(shí)現(xiàn)移動(dòng)終端MT與無線接入點(diǎn)AP之間的雙向安全認(rèn)證，這就必然會(huì)形成移動(dòng)終端MT與無線接入點(diǎn)AP及認(rèn)證服務(wù)器AS的三元對(duì)等安全架構(gòu)。
案例二的權(quán)利要求是以門戶業(yè)務(wù)用戶設(shè)備、接入服務(wù)器底層硬件以及真正門戶網(wǎng)站為主體，并通過接入服務(wù)器底層硬件和門戶業(yè)務(wù)用戶設(shè)備執(zhí)行不同的動(dòng)作來撰寫的方法權(quán)利要求。方案的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是由虛擬Web服務(wù)器虛擬成用戶要訪問的網(wǎng)站與門戶業(yè)務(wù)用戶設(shè)備建立TCP連接，并由虛擬Web服務(wù)器向接入服務(wù)器底層硬件返回含有重定向信息的報(bào)文，方案的改進(jìn)主要在接入服務(wù)器高層軟件。
案例一爭論焦點(diǎn)是判斷是否屬于專利侵權(quán)司法解釋二第二十一條第一款的規(guī)定，也即被訴侵權(quán)人的行為是否構(gòu)成幫助侵權(quán)。案例二爭論焦點(diǎn)是是否滿足專利侵權(quán)司法解釋一第七條的規(guī)定，也即是否全面覆蓋了涉案專利權(quán)利要求的方法。
案例一認(rèn)為：“沒有證據(jù)證明存在直接實(shí)施涉案專利的行為（包括侵權(quán)和非侵權(quán)），在沒有直接實(shí)施人的前提下，不符合幫助侵權(quán)的構(gòu)成要件”，這種判斷原則可簡稱為“直接侵權(quán)的確定性原則”。案例二認(rèn)為：“方法專利的實(shí)質(zhì)內(nèi)容固化在被訴侵權(quán)產(chǎn)品中，該行為或者行為結(jié)果對(duì)專利權(quán)利要求的技術(shù)特征被全面覆蓋起到了不可替代的實(shí)質(zhì)性作用，也即終端用戶在正常使用該被訴侵權(quán)產(chǎn)品時(shí)能夠自然再現(xiàn)該方法專利的過程”，這種判斷原則可簡稱為“直接侵權(quán)的高度蓋然性原則”。針對(duì)涉及網(wǎng)絡(luò)通信領(lǐng)域多主體實(shí)施方法專利的保護(hù)，最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭的立場(chǎng)更傾向于采用“直接侵權(quán)的高度蓋然性原則”。
根據(jù)最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭的上述判斷可知，判斷誰是被訴侵權(quán)人與判斷誰實(shí)施了權(quán)利要求的全部技術(shù)特征不同，被訴侵權(quán)人是要根據(jù)制造并銷售被訴侵權(quán)產(chǎn)品的人來判斷決定的。也就是說，被訴侵權(quán)人和判斷全面覆蓋時(shí)的實(shí)施人可以不是同一人，可以將被訴侵權(quán)產(chǎn)品的確定和全面覆蓋原則的判斷分開來進(jìn)行，但是前提條件是兩者的行為之間存在不可替代的實(shí)質(zhì)性的因果關(guān)系。
本案中，以生產(chǎn)經(jīng)營為目的將方法專利的實(shí)質(zhì)內(nèi)容固化在被訴侵權(quán)產(chǎn)品中的被訴侵權(quán)人是制造并銷售該被訴侵權(quán)產(chǎn)品的人，而終端用戶在正常使用該被訴侵權(quán)產(chǎn)品時(shí)能夠自然再現(xiàn)該方法專利的過程，屬于全面覆蓋原則的判斷范疇。
另外，還可以確定的是，被訴侵權(quán)人實(shí)施（將方法專利的實(shí)質(zhì)內(nèi)容固化在被訴侵權(quán)產(chǎn)品中）侵權(quán)預(yù)備行為與判斷全面覆蓋時(shí)的實(shí)施行為存在不可替代的實(shí)質(zhì)性的因果關(guān)系的條件是：該預(yù)備行為是不可替代的，是起到實(shí)質(zhì)性作用的。
也就是說，被訴侵權(quán)人將方法專利的實(shí)質(zhì)內(nèi)容（程序）固化的行為與涉案專利的方法被再現(xiàn)之間存在不可替代的實(shí)質(zhì)性的因果關(guān)系。其中不可替代是指除專利權(quán)人授權(quán)的產(chǎn)品之外，被訴侵權(quán)產(chǎn)品在再現(xiàn)涉案專利方法過程中不可替代；實(shí)質(zhì)性作用是指除必須需要借助被訴侵權(quán)產(chǎn)品之外，無需再借助其他專用裝置或者其他特殊網(wǎng)絡(luò)條件，就能夠完整地實(shí)施涉案專利方法。
回到案例一的判決來看，由于移動(dòng)終端MT與無線接入點(diǎn)AP及認(rèn)證服務(wù)器AS是三元對(duì)等安全架構(gòu)，因此作為被訴侵權(quán)產(chǎn)品的移動(dòng)終端MT（手機(jī)）并不是不可替代的，而且為了實(shí)現(xiàn)移動(dòng)終端MT與無線接入點(diǎn)AP之間的雙向安全認(rèn)證，需要再借助其他專用裝置或者其他特殊網(wǎng)絡(luò)條件（無線接入點(diǎn)AP及認(rèn)證服務(wù)器AS）。
因此，考慮到專利權(quán)人基于多主體實(shí)施方法專利（主要涉及計(jì)算機(jī)程序）行使權(quán)利時(shí)如何固定侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)預(yù)先設(shè)定可能實(shí)施涉案專利方法的被訴侵權(quán)產(chǎn)品的具體形態(tài)及其制造銷售者，而且還要考慮侵權(quán)預(yù)備行為的具體形態(tài)及其與全面覆蓋原則判斷時(shí)的實(shí)施行為來合理撰寫申請(qǐng)文件。
一般而言，在服務(wù)器和用戶端經(jīng)由網(wǎng)絡(luò)連接來提供計(jì)算機(jī)程序服務(wù)的情況下，原則上僅以服務(wù)器作為對(duì)象來撰寫權(quán)利要求書（案例二的接入服務(wù)器）。另外，如果用戶端的處理具有創(chuàng)造性特點(diǎn)，也可以僅以用戶端側(cè)作為對(duì)象來撰寫權(quán)利要求書。作為構(gòu)建權(quán)利要求框架的技巧，代理師可以考慮在權(quán)利要求中撰寫出硬件用于固定被訴侵權(quán)產(chǎn)品，而將計(jì)算機(jī)程序體現(xiàn)的方法作為判斷全面覆蓋時(shí)的依據(jù)。
根據(jù)最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭的判斷來看，對(duì)于涉及網(wǎng)絡(luò)通信領(lǐng)域多主體實(shí)施方法專利而言，作為侵權(quán)預(yù)備行為的被訴侵權(quán)人的制造銷售行為（將計(jì)算機(jī)程序固化到硬件中），雖然通常情況下不構(gòu)成直接侵權(quán)。但是，如果該行為或者行為結(jié)果對(duì)專利權(quán)利要求的技術(shù)特征被全面覆蓋起到了不可替代的實(shí)質(zhì)性作用，則可能會(huì)判定為覆蓋了方法專利的權(quán)利要求。因此，在涉及通信領(lǐng)域的專利申請(qǐng)的情況下，以單體作為對(duì)象、多個(gè)主體為前提撰寫的方法權(quán)利要求具有重要的意義和價(jià)值。