文/北京市集佳律師事務(wù)所 侯玉靜
本文分上、下兩篇，分別是“真正權(quán)利沖突的‘雙向互訴’案件”和“假性權(quán)利沖突的‘雙向互訴’案件”。
本文所探討的“權(quán)利沖突”，是指不同主體使用各有“權(quán)利外觀”的相同或近似的商業(yè)標識且難以區(qū)分，由此引發(fā)的民事糾紛【1】。權(quán)利沖突案件多表現(xiàn)為“一攻一守”，也就是一方當事人以某商業(yè)標識為權(quán)利基礎(chǔ)向另一方提出訴訟請求，對方當事人以行使自己享有的知識產(chǎn)權(quán)為由進行抗辯。前述案件中，如果“守方”標識在先、善意甚至有一定規(guī)模，或者雖然使用在后但善意地在不同領(lǐng)域已經(jīng)建立起自己的品牌和知名度，也完全可以反守為攻，反訴或另案起訴“攻方”，這就是“雙向互訴”案件。
商業(yè)標識領(lǐng)域的“雙向互訴”案件，本質(zhì)上是“權(quán)利沖突”在市場和法律層面無法調(diào)和的一種極端化表現(xiàn)。根據(jù)互相沖突的“權(quán)利外觀”是否存在不正當性，權(quán)利沖突可以分為真正權(quán)利沖突、假性權(quán)利沖突兩類。前者雙方權(quán)利基礎(chǔ)正當、穩(wěn)定，任何一方都難以徹底清除或禁止對方近似商業(yè)標識的使用，訴訟目標和裁判方向是廓清雙方的權(quán)利邊界；后者一方權(quán)利基礎(chǔ)存在不正當性，正當權(quán)利主體通過訴訟要達到的目標，通常是徹底禁止對方商業(yè)標識的使用、將其清除出市場。程序方面，“雙向互訴”案件除了民事案件的起訴、應(yīng)訴外，多數(shù)還伴隨無效宣告、“撤三”等行政程序。因此，制定整體策略、詳細規(guī)劃，使起訴、應(yīng)訴和關(guān)聯(lián)行政程序協(xié)調(diào)并進、互相借力，讓涉事企業(yè)在不同案件中的訴求主張明確且一致、不互相矛盾，對贏得整個商業(yè)標識“戰(zhàn)役”來說至關(guān)重要。
在真正權(quán)利沖突的“雙向互訴”案件中，雙方均有注冊商標且注冊商標權(quán)利基礎(chǔ)正當、穩(wěn)定，任何一方都無法憑借己方的注冊商標、在先權(quán)利或權(quán)益（以下統(tǒng)稱“在先權(quán)利”）或者《商標法》規(guī)定的“絕對理由”【2】將對方的注冊商標撤銷或宣告無效，這就意味著雙方的注冊商標實際上已經(jīng)共存。在這種情況下，雙方當事人爭奪的無非是兩類客體：一是商品，即己方注冊商標所覆蓋保護的商品或服務(wù)范圍；二是標識，即己方注冊商標使用形態(tài)的彈性范圍。此外，一方當事人雖然無法動搖對方當事人的注冊商標，但仍然可能基于己方馳名商標或在先權(quán)利，主張對方存在攀附性使用、混淆市場等情形，要求禁止對方注冊商標的使用，此類訴求能否得到支持、在什么條件下才能得到支持，也是一個值得深入探討的問題。
“超范圍使用”的判定：被訴商品是哪一方的權(quán)利范圍？
由于歷史原因或者其他不可歸責(zé)于一方的因素，兩個近似標識在相關(guān)或不同領(lǐng)域產(chǎn)生、發(fā)展并逐漸共存于市場的情況并不鮮見。在不同市場主體的近似注冊商標并存的情況下，商標權(quán)人更應(yīng)當規(guī)范使用自有注冊商標，在核定商品或服務(wù)上“原樣使用”注冊標識，劃清彼此商標標識之間的界限；如果超出核定商品或服務(wù)范圍，或者以改變商標顯著特征、拆分、組合等方式不規(guī)范使用自有商標，仍可能構(gòu)成對他人商標權(quán)的侵害。這是眾所周知的裁判規(guī)則。
裁判規(guī)則雖然明確而清晰，但“雙向互訴”類案件的司法實踐中，雙方爭議的模糊焦點通常是：被訴商品或服務(wù)的屬性，到底是商標法意義上的哪種商品或服務(wù)，到底屬于哪一方的權(quán)利范圍？以“無印良品”系列案件為例，雙方爭議的是床上用品、頸部靠枕、店鋪招牌上的標識指向的商品或服務(wù)屬性。北京棉田公司擁有的家紡等商品上的“無印良品”商標，經(jīng)無效宣告程序到最高人民法院再審，最終得以維持【3】；良品計畫則注冊有家具、器皿、地毯等商品以及第35類為他人推銷服務(wù)上的“無印良品”商標。雙方互訴結(jié)果如下：（1）針對床褥等床上用品，棉田公司起訴良品計畫，法院認定被訴商品屬于棉田公司家紡注冊商標的權(quán)利范圍，侵權(quán)成立，判賠40萬元【4】；（2）針對頸部靠枕商品，良品計畫起訴棉田公司侵權(quán)，法院最終認定被訴商品與良品計畫的家具類“枕頭”商品相同，侵權(quán)成立，判賠15萬元【5】；（3）在更為關(guān)鍵的店鋪招牌、門頭上使用的“無印良品”商標，各地法院多認定其屬于第35類推銷服務(wù)【6】，與家紡商品不類似。
再如“蒙娜麗莎”系列案件中，雙方爭議的是浴缸和馬桶到底屬于哪一方的注冊商標權(quán)利范圍。從雙方商標的申請注冊情況看，蒙娜麗莎瓷磚、蒙娜麗莎衛(wèi)浴先后在瓷磚、浴室裝置上申請注冊含“蒙娜麗莎”的商標，雙方各自注冊商標的核定商品中都沒有“浴缸”和“馬桶”，而這兩項商品恰是雙方爭奪的目標。雙方互訴結(jié)果如下：（1）蒙娜麗莎瓷磚以馳名商標起訴蒙娜麗莎衛(wèi)浴在“浴缸”商品上的同名商標侵權(quán)，結(jié)果廣東省高級人民法院【7】和最高人民法院【8】都認為，浴缸與瓷磚較遠、與浴室裝置接近，被訴標識雖變形但識別特征未變，仍屬注冊商標的合理使用，駁回起訴；（2）蒙娜麗莎瓷磚起訴潮安（何某），最高人民法院判決【9】認定馬桶與瓷磚類似；但蒙娜麗莎衛(wèi)浴起訴蘇某，杭州市中級人民法院【10】、浙江省高級人民法院【11】確認，馬桶與浴室裝置類似，且其禁用權(quán)不受蒙娜麗莎瓷磚馳名或注冊商標的限制。最終，蒙娜麗莎衛(wèi)浴直接起訴蒙娜麗莎瓷磚及其經(jīng)銷商使用在“馬桶”商品上的商標侵權(quán)，雙方正面對決，結(jié)果是一審駁回起訴，二審改判侵權(quán)成立，判賠5萬元【12】，但再審結(jié)果再度反轉(zhuǎn)：廣東省高級人民法院改判【13】認為浴室裝置與馬桶不存在包含關(guān)系，在功能用途等方面具有差別，不宜認定二者類似，即“反向突破”《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》（以下簡稱《區(qū)分表》），認定不侵權(quán)。
涉及“超范圍使用”與否的案件中，更多的情況是：被訴侵權(quán)商品屬于《區(qū)分表》上沒有，或者因為《區(qū)分表》的客觀變化導(dǎo)致類別界限模糊的商品。比如，在“愛國者”系列案件中，爭議的焦點是“移動電源”這項新商品的屬性。最高人民法院再審裁定【14】，飛毛腿公司自有注冊商標的核定使用范圍未包含移動電源，系因為當時《區(qū)分表》上沒有這項商品；嗣后移動電源被列入電池群組，證明了兩者構(gòu)成類似商品，飛毛腿公司使用其自有注冊商標并未超出核定商品范圍。再如，在樂心醫(yī)療訴巖巖貿(mào)易商標侵權(quán)案中，法院認定被訴產(chǎn)品屬于智能穿戴類產(chǎn)品，而不是被告注冊商標核定使用的“手表”，落入原告主張的未注冊的馳名“智能手環(huán)”范圍，認定侵權(quán)成立，判賠300萬元【15】；在巖巖貿(mào)易反訴樂心醫(yī)療商標侵權(quán)案中，法院認定被訴H1心電手表屬于被告注冊商標核定使用的“醫(yī)療器械、心率監(jiān)測設(shè)備”，而其他智能手環(huán)、智能手表雖不在被告注冊商標的核定使用范圍內(nèi)，但與原告注冊商標核定使用的“手表”相比較，在功能、用途等方面存在明顯區(qū)別，不屬于類似商品，最終駁回原告的全部訴訟請求【16】。
從前述現(xiàn)有判例觀察，根據(jù)被告注冊商標是否存在惡意因素，被訴侵權(quán)商品上的商標是否屬于“超范圍使用”，法院掌握的彈性裁量標準存在較大差異。比如，在“OPPO熱水器”案【17】中，被告商標屬惡意注冊，法院在判斷“規(guī)范使用”時標準趨嚴：“如果注冊商標超出核定商品使用，哪怕是在類似商品上使用，也不符合規(guī)范的要求?！钡?，與“惡意出圈”形成鮮明對比的是，若由于客觀原因?qū)е卤辉V侵權(quán)商品與注冊商標核定使用商品不一致的，一般不輕易判為“超范圍使用”。前述“蒙娜麗莎浴缸”“愛國者移動電源”“樂心心電手表”等案件中，法院均未認定“超范圍使用”。
“變形使用”的判定：被訴商標顯著特征是否改變？
被訴標識是否改變了被告注冊商標的顯著特征，從涉及此問題的判決數(shù)量、比例來看，認定改變的比認定未變的情況更多。但是否商標權(quán)人對注冊標識的樣式做出的任何改動，都屬于“改變顯著特征”呢？顯然不是。如前述“愛國者”移動電源案、“蒙娜麗莎”浴缸案中，被訴標識都包括普通字體的文字標識，與涉案商標注冊樣式“ 
”“
”都有一定區(qū)別，但最高人民法院認為其沒有發(fā)生實質(zhì)改變，仍然屬于對注冊商標的合理使用。
相比較來說，若有惡意注冊或商譽攀附的情況，“變形使用”的裁判標準就會趨嚴。比如，“Hao Tai Tai”注冊商標與“好太太”標識組合使用后的標識，就被浙江高院認定為侵權(quán)【18】；再如“
”注冊商標被拆分圖形、改變字體后形成的“ 
”“
”標識，也被廣東高院認定為侵權(quán)【19】。
前述案例涉及的都是一方注冊商標“變形使用”引發(fā)對方起訴的情況，針對“變形使用”的指控是單方面的。因“變形使用”引發(fā)的“雙向互訴”案件較為罕見，現(xiàn)有案例包括以下兩案。
南北“稻香村”案
本案中，蘇州稻香村公司的“
”商標注冊在先，北京稻香村公司的“ 
”商標注冊在后，但雙方長期共存，均具有較高知名度和影響力，雙方被訴標識均是“稻香村”文字標識。2018年，北京知識產(chǎn)權(quán)法院、蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院先后認定一方侵權(quán)并高額判賠的判決引起較大爭議，兩案至二審階段均告和解。2021年9月，在蘇州稻香村訴北京稻香村一案中，北京市東城區(qū)人民法院認定【20】，被訴商標的“稻香村”字樣與蘇州“
”權(quán)利商標在構(gòu)成要素和整體視覺效果上均具有一定差異，與被告自有注冊商標一致，且同時使用了“三禾”商標及被告企業(yè)名稱等標識，不至引起混淆，遂駁回原告訴訟請求。
“花花?！毕盗邪?/strong>
在花花牛公司的兩代商標“ 
”“ 
”之間，鄭牛公司注冊了商標“ 
篆體花花牛（指定顏色）”，這一“夾塞”的注冊商標經(jīng)兩輪無效宣告后得以維持，而花花牛公司的第二代商標在與鄭牛公司的“夾塞”商標類似的商品上的注冊反而被宣告無效。在雙方互訴的民事案件中，法院認定花花牛公司的第二代新商標與前代自有注冊商標相比未改變顯著特征，系合法使用自有注冊商標，不侵害鄭牛公司的“夾塞”商標的專用權(quán)【21】；但是，鄭牛公司生產(chǎn)銷售的多款標有“ 
”等標識的飲品，屬于“超范圍”“變形”使用其注冊商標。最終，法院認定鄭牛公司侵權(quán)成立，合計判賠400萬元【22】。涉“變形使用”的“雙向互訴”案件中，判斷商標的顯著識別部分是否發(fā)生變化固然重要，但雙方標識使用的先后、善惡，仍然是決定案件走向的關(guān)鍵所在。
“禁止被告注冊商標使用”：什么情況下才能被支持？
首先，以在先馳名商標禁止在后注冊商標使用的條件非常嚴苛 ：在被告注冊商標申請日之前，原告權(quán)利基礎(chǔ)商標必須要滿足已經(jīng)獲準注冊、已經(jīng)達到馳名兩個條件，缺一不可。如前文“無印良品”“蒙娜麗莎”“愛國者”三案中，原告的引證商標在被告商標申請的當時尚未獲準注冊，甚至連申請時間都晚于被告商標，根本不符合馳名商標跨類保護的法律適用條件，其知名度高低已無需再判斷。再如前文“好太太”“藍月亮”“花花?！比钢?，被告注冊商標都在無效宣告中得以維持，而在民事案件中，法院禁止的都是“超范圍”或“變形”等不規(guī)范使用注冊商標的行為，對規(guī)范使用部分則未認定為侵權(quán)。廣東高院、最高人民法院在“蒙娜麗莎”一案中確認的裁判規(guī)則為：被告注冊商標經(jīng)行政程序合法性得到確認，權(quán)利基礎(chǔ)正當、穩(wěn)固，在后馳名商標擴張禁用權(quán)的范圍不宜跨入他人注冊商標已依法存續(xù)的領(lǐng)域。
其次，以在先權(quán)利禁止在后注冊商標，雖然在法律條文層面沒有類似“在先馳名商標禁止在后注冊商標使用”規(guī)則那樣明確的保護條件，但無論如何，在先權(quán)利的受保護條件以及保護范圍、程度也不應(yīng)該優(yōu)于馳名商標?，F(xiàn)有的以在先權(quán)利禁止在后注冊商標使用的案例中，被告的在后注冊商標幾乎都毫無例外地具有明顯的注冊或使用惡意。如果不能否認被告注冊商標的合法性、正當性，強行以在先權(quán)利禁止被告注冊商標的使用，則缺乏充分的理據(jù)。
?。ㄎ赐甏m(xù)）
注釋：
【1】見2021年4月發(fā)布的《江蘇省高級人民法院侵害商標權(quán)民事糾紛審理指南（修訂版）》5.1條、2020年《天津市高級人民法院關(guān)于商業(yè)標識權(quán)利沖突糾紛案件裁判指引（試行）》第一條。
【2】《商標審查審理指南（2021）》下編2.1.1，絕對理由涉及違反《商標法》上的顯著性、非功能性以及公共利益，不考慮對特定權(quán)利人的影響，具有絕對性。常見的絕對理由包括《商標法》第四條不以使用為目的惡意注冊、第十條禁用標志、第十一條缺乏顯著性、第四十四條不正當手段取得注冊。
【3】（2012）行提字第2號行政判決書。
【4】（2018）京民終171號民事判決書。
【5】（2021）京73民終961號民事判決書。
【6】（2020）蘇知終6號、7號、（2021）滬73民終734號、（2019）浙0110民初13648號民事判決書。
【7】（2015）粵高法民三終字第143號民事判決書。
【8】（2017）最高法民再80號民事判決書。
【9】（2016）最高法民申1575號民事裁定書。
【10】（2019）浙01民終7506號民事判決書。
【11】（2020）浙民申2032號民事裁定書。
【12】（2018）粵06民終2486號民事判決書。
【13】（2019）粵民再69號民事判決書。
【14】（2018）最高法民申3270號民事裁定書。
【15】（2020）粵03民初3416號民事判決書。
【16】（2021）粵03民初7396號民事判決書。
【17】（2020）粵民終1011號民事判決書。
【18】（2022）浙民終181號民事判決書。
【19】（2020）粵民終2977號民事判決書。
【20】（2017）京0101民初20628號民事判決書。
【21】（2022）豫知民終612號民事判決書。
【22】（2022）豫知民終193、194號民事判決書。