文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 盧錦文
根據(jù)我國《商標(biāo)法實施條例》第49條的規(guī)定，商標(biāo)的合理使用應(yīng)當(dāng)在尊重商標(biāo)權(quán)人權(quán)益的前提下，允許其他經(jīng)營者善意、正當(dāng)?shù)厥褂闷渥陨虡?biāo)，而這種使用不構(gòu)成對商標(biāo)權(quán)的侵犯。然而，在實際的司法實踐中，如何準(zhǔn)確劃分商業(yè)性合理使用與商標(biāo)侵權(quán)行為之間的界限，確實是一個頗具挑戰(zhàn)性的法律問題。
對于商標(biāo)的合理使用，需要考慮到多個方面的因素。首先，需要綜合考慮商標(biāo)權(quán)人的合法權(quán)益，包括商標(biāo)的獨(dú)占性、品牌形象和商譽(yù)等。同時，也需要考慮到其他經(jīng)營者的合法經(jīng)營權(quán)，以及公共利益的保護(hù)。在這一過程中，需要權(quán)衡各方利益，確保商標(biāo)權(quán)人的合法權(quán)益得到保護(hù)的同時，也允許其他經(jīng)營者進(jìn)行合理使用。
在司法實踐中，劃分商業(yè)性合理使用與商標(biāo)侵權(quán)行為之間的界限需要考慮到具體案件的情況、商標(biāo)的特殊性質(zhì)以及市場競爭的現(xiàn)實情況。這涉及到對商標(biāo)法律條文的精準(zhǔn)理解和靈活運(yùn)用，同時也需要考慮到相關(guān)的法律解釋和先例案例。在司法實踐中，需要權(quán)衡各種因素，確保對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)和對其他經(jīng)營者的合理使用之間取得合理平衡。
一、注冊商標(biāo)合理使用的理論基礎(chǔ)
——商標(biāo)權(quán)的存在必須符合社會公眾利益。根據(jù)英國學(xué)者Bently的考察，法院最早于16世紀(jì)通過欺詐之訴保護(hù)商標(biāo)，其理由在于商標(biāo)發(fā)揮著商品來源指示器的作用。其后，法院通過“假冒”之訴保護(hù)商標(biāo)使用人因使用商標(biāo)獲得的商譽(yù)，從而保護(hù)商人免受無辜的錯誤描述之害。由此可見，商標(biāo)產(chǎn)生之初就以保護(hù)社會公眾利益為目的，至今仍然以保護(hù)消費(fèi)者免于混淆為立法宗旨，在商標(biāo)近似的判定上也以是否會造成消費(fèi)者混淆為標(biāo)準(zhǔn)，從此種意義上說，商標(biāo)權(quán)存在的最本質(zhì)的特征并不是賦予權(quán)利人的壟斷地位，而是保護(hù)消費(fèi)者的利益。
——商標(biāo)權(quán)的保護(hù)必須受到合理限制?，F(xiàn)代商標(biāo)法越來越注重商標(biāo)權(quán)人、其他競爭性廠商、社會公眾間的利益的合理分配。當(dāng)商標(biāo)權(quán)人的利益與社會公眾的利益發(fā)生沖突時，除了保障商標(biāo)權(quán)人的合法利益外，社會公眾的利益也必須得到保障。在商標(biāo)法涉及的利益主體中，商標(biāo)權(quán)人的利益和其他利益主體既存在一致的方面，也存在相互沖突和矛盾的方面。前者表現(xiàn)為保護(hù)商標(biāo)權(quán)是保護(hù)消費(fèi)者利益和維護(hù)公平的市場競爭秩序的必要保障，后者表現(xiàn)為當(dāng)商標(biāo)權(quán)的行使超越正當(dāng)界限時會侵害他人的利益。對商標(biāo)權(quán)進(jìn)行限制既是商標(biāo)權(quán)正當(dāng)行使的保障，也是解決商標(biāo)權(quán)人與社會公眾間的利益沖突的保障。
綜上，商標(biāo)權(quán)雖屬于絕對權(quán)，但其核心是保護(hù)消費(fèi)者，過度保護(hù)商標(biāo)權(quán)利人將有損公眾利益?，F(xiàn)代商標(biāo)法的一個趨勢，就是更加注重平衡商標(biāo)權(quán)人與社會公眾之間利益，因此，“商標(biāo)合理使用制度”的產(chǎn)生也成為必然。商標(biāo)合理使用越來越被各國和地區(qū)重視并反映在有關(guān)立法中。
TRIPS協(xié)議第17條對商標(biāo)權(quán)的限制做了原則性的規(guī)定：“成員可規(guī)定商標(biāo)權(quán)的有限例外，諸如對說明性詞匯的合理使用之類，只要這種例外顧及了商標(biāo)權(quán)人及第三方的合法利益”。
《日本商標(biāo)法》規(guī)定：（1）他人以正常方式使用自己的肖像、姓名、名稱、雅號、藝名、筆名；（2）他人以正常方式表示該商品或服務(wù)或類似商品、服務(wù)的普通名稱、產(chǎn)地、銷售地、質(zhì)量、原料、性能、用途、形狀、價格等；（3）他人以正常方式對商品或服務(wù)所作的說明，只要上述情況下的使用是善意的和正當(dāng)?shù)摹?/p>
《歐共體商標(biāo)條例》第6條規(guī)定：商標(biāo)所有人無權(quán)制止第三方在商業(yè)中使用自己的名稱或者地址，有關(guān)品種、質(zhì)量、數(shù)量、價格、原產(chǎn)地等特點的標(biāo)志，只要上述使用符合工商業(yè)實務(wù)中的誠實慣例。
《德國商標(biāo)法》第23條規(guī)定：“只要不與善良風(fēng)俗相沖突，商標(biāo)或商業(yè)標(biāo)識所有人應(yīng)無權(quán)禁止第三人在商業(yè)活動中使用：（a）其姓名或地址；（b）與該商標(biāo)或商業(yè)標(biāo)識相同或近似的，但與商品或服務(wù)特征或?qū)傩裕绕涫瞧浞N類、質(zhì)量、用途、價值、地理來源或商品的生產(chǎn)日期或服務(wù)提供的有關(guān)標(biāo)志；或者（c）必須用該商標(biāo)或商業(yè)標(biāo)識表示一個產(chǎn)品或服務(wù)的用途，尤其是作為附件或配件。
美國《蘭哈姆法》第33條b第2項規(guī)定，并非作為商標(biāo)，而是有關(guān)當(dāng)事人自己的個人名稱的使用，或?qū)εc該當(dāng)事人的產(chǎn)品或者服務(wù)，或地理產(chǎn)地有敘述性的名詞或圖形使用，屬于合理使用。
我國臺灣地區(qū)“商標(biāo)法”第23條規(guī)定，凡以善意且合理使用之方法，表示自己之姓名、名稱或其商品之名稱、形狀、品質(zhì)、功用、產(chǎn)地或其他有關(guān)商品本身之說明，附記一商品上，非作為商標(biāo)作用者，不受他人商標(biāo)專用權(quán)之效力所拘束。
我國《商標(biāo)法實施條例》第49條規(guī)定：“注冊商標(biāo)中含有的本商品的通用名稱、圖形、型號、或者直接表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點，或者含有地名，注冊商標(biāo)專用權(quán)人無權(quán)禁止他人正當(dāng)使用”。
二、注冊商標(biāo)合理使用的常見類型
在實踐中，商標(biāo)的合理使用主要包括以下幾種情況：
1.描述商品或服務(wù)品質(zhì)的合理使用。例如美國知名品牌百事可樂曾經(jīng)在其電視廣告、平面廣告及其送貨車上以顯著方式使用“Ｎｏ．１”的字樣，而“Ｎｏ．１”是另一同類知名飲料的商標(biāo)，百事可樂因此被起訴。但是法院審理時認(rèn)為百事可樂的各個廣告使用該字樣，主要目的是為了表明百事可樂的飲料品質(zhì)第一。而百事可樂本身是知名品牌，這種品質(zhì)第一的描述不足以使消費(fèi)者對商品的來源發(fā)生混淆，應(yīng)當(dāng)屬于合理使用的范圍內(nèi)，不構(gòu)成對“Ｎｏ．１”商標(biāo)權(quán)的侵犯。
2．指示商品或服務(wù)特點的合理使用。歐共體法院審理的BMW公司起訴Deenik商標(biāo)侵權(quán)案體現(xiàn)了指示性合理使用。被告主要經(jīng)營BMW二手車并從事該種汽車修理和維護(hù)。被告不屬于BMW的特約經(jīng)銷商，但使用了“BMW修理維護(hù)”的廣告。歐洲法院認(rèn)為：被告有權(quán)在經(jīng)銷二手車時使用原告的商標(biāo)做廣告，因為這是保障被告將從事該種牌號的汽車銷售和維修信息提供給社會公眾所必需的。同時，被告也有權(quán)使用原告商標(biāo)指示服務(wù)的用途，這樣才能使其向公眾傳達(dá)有能力維護(hù)這一車型的信息。但是，在任何情況下被告不能使人誤認(rèn)為其經(jīng)營與商標(biāo)權(quán)人存在商業(yè)上的聯(lián)系，特別是不能使人認(rèn)為他是商標(biāo)權(quán)人的特約經(jīng)銷商和維修商。不久前引起巨大爭議的奧迪公司與河南省盈之寶汽車銷售服務(wù)公司之間的商標(biāo)侵權(quán)行政投訴案件，焦點問題也是河南省盈之寶汽車銷售服務(wù)公司是否構(gòu)成指示性合理使用。
3.敘述商業(yè)活動客觀事實的合理使用。在漢都公司訴TCL集團(tuán)公司侵犯“千禧龍”商標(biāo)權(quán)糾紛一案中，法院認(rèn)定TCL在“千禧龍大行動”廣告宣傳中使用“千禧龍”不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)的一個理由，是因為TCL進(jìn)行廣告宣傳的時間2000年，正值中國的龍年，又逢千禧年，因此，TCL屬于客觀敘述了在“千禧年、龍年”銷售彩電的事實。比如聯(lián)想電腦在標(biāo)注“Intel Inside”在于說明其使用了Intel公司的CPU的事實。一個為諾基亞（NOKIA）手機(jī)生產(chǎn)配套手機(jī)電池的廠家在電池上標(biāo)注“FOR NOKIA”的字樣，都屬于敘述商業(yè)活動客觀事實的合理使用。
4.作為地名的合理使用。我國商標(biāo)法規(guī)定，縣級以上行政區(qū)劃的地名不能作為商標(biāo)使用，但已經(jīng)獲準(zhǔn)注冊的地名除外。另外，法律沒有禁止縣級以下的行政區(qū)劃的地名注冊商標(biāo)。因此，地名商標(biāo)在特定情況下是存在的，但地名是一種十分重要的公共資源和信息，它在被作為商標(biāo)時顯著性程度比一般商標(biāo)要差。商標(biāo)權(quán)人不應(yīng)限制他人在非商標(biāo)意義上使用，否則會損害公眾使用地名的公共利益。例如重慶市白市驛板鴨廠訴重慶市渝中區(qū)某食品廠一案中，原告“白市驛”商標(biāo)是以“白市驛”三個變形字組合成類似板鴨的鴨狀圖形。被告在其板鴨產(chǎn)品包裝上以醒目位置注明“正宗白市驛風(fēng)味”，突出了“白市驛”三個字，但同時也注明了長江商標(biāo)、廠名與廠址。原告控告被告侵犯商標(biāo)權(quán)。法院認(rèn)為，白市驛板鴨是有一定歷史的地方特產(chǎn)，原告享有白市驛商標(biāo)的專用權(quán)，但不能對白市驛風(fēng)味享有獨(dú)占權(quán)。被告在其產(chǎn)品的外包裝上標(biāo)明“白市驛風(fēng)味”只是標(biāo)明食品的風(fēng)味特征。并且，被告標(biāo)明了自己的商標(biāo)、廠名與廠址，不會對消費(fèi)者造成誤認(rèn)。因此，被告不構(gòu)成對原告商標(biāo)權(quán)的侵犯。
5.作為商品名稱的合理使用。商品名稱可分為特有名稱和通用名稱。商品的通用名稱，指為公眾所熟知的商品的一般名稱，商品的特定名稱，是指對特定商品的稱呼。商品特有名稱可以注冊為商標(biāo)而商品的通用名稱是不能獲準(zhǔn)注冊商標(biāo)的，但特定情況下，不排除一些獲準(zhǔn)注冊的商標(biāo)含有商品的通用名稱。因此，含有通用名稱的商標(biāo)是要受到合理限制的。例如，某酒廠獲準(zhǔn)注冊“高粱酒＋圖形”商標(biāo)，但不能限制其他酒廠（以高粱為釀酒原料）在使用自己注冊商標(biāo)的同時使用“高粱酒”文字，因為高粱酒已經(jīng)成為某一類白酒商品的通用名稱，不能限制他人合理使用。此外，一些注冊商標(biāo)退化為通用名稱后，也無權(quán)禁止他人正當(dāng)使用。例如“PDA”和“雪花粉”案件。在“PDA”案件中，石家莊福蘭德公司獲得了文字商標(biāo)“PDA”的注冊，核定使用在電子計算機(jī)及外部設(shè)備、中英文電腦記事本等商品上。其投訴香港權(quán)智集團(tuán)北京快譯通公司在其銷售的電腦詞典、中文掌上手寫電腦、傳呼機(jī)及其廣告材料中使用“PDA”標(biāo)志。后來國家工商局以“PDA是英文個人數(shù)碼助理的縮寫，是電子記事簿產(chǎn)品的通用名稱”為由做出撤銷“PDA”注冊商標(biāo)的決定。在“雪花粉”案件中，北京一中院認(rèn)為，“雪花粉”系面粉生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)市場需求開發(fā)出的面粉，經(jīng)過10余年的發(fā)展，眾多企業(yè)均在生產(chǎn)、銷售“雪花粉”并已得到廣大消費(fèi)者的認(rèn)可。同時作為國家行政主管機(jī)關(guān)的國家糧食局，以及作為全國性社會團(tuán)體組織的中國糧食行業(yè)協(xié)會均在復(fù)函中指出，雪花粉系直接表示了面粉的質(zhì)量，已經(jīng)成為與特定品質(zhì)相聯(lián)系的面粉的通用名稱。原告作為雪花商標(biāo)的注冊人，無權(quán)禁止他人的正當(dāng)使用。
在注冊商標(biāo)含有特有名稱的特定情況下，也存在合理使用問題。例如，商標(biāo)局2003年在“燈影”是否為牛肉商品土特產(chǎn)專用名稱的問題批復(fù)四川省工商局時認(rèn)為，“燈影牌”注冊商標(biāo)專用權(quán)雖然應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)，但燈影牛肉是四川達(dá)縣的著名特產(chǎn)，因此無權(quán)禁止他人正當(dāng)使用“燈影牛肉”文字。例如誼來陶瓷工業(yè)有限公司(沈陽)與上海福祥陶瓷有限公司、上海亞細(xì)亞陶瓷有限公司侵犯商標(biāo)權(quán)糾紛一案中，最高法院認(rèn)為，雖然福祥公司使用“維納斯”文字作為商品名稱，但從商標(biāo)的顯著性考慮，“維納斯"作為羅馬和希臘神話中女神的稱謂和著名雕塑的固有含義，弱化了其作為瓷磚商標(biāo)的顯著性，誼來公司未提供證據(jù)證明因其大量宣傳和使用而使“維納斯”與其瓷磚商品間建立了更為特定的聯(lián)系，因此，福祥公司使用“維納斯”不會使消費(fèi)者產(chǎn)生誤認(rèn)，不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。
6.作為商品裝潢的合理使用。例如，“?！弊衷谖覈鴤鹘y(tǒng)文化中是具有普遍意義的文化符號。因此，即便獲準(zhǔn)注冊的“?！弊?，除非能夠證實該商標(biāo)與特定商品產(chǎn)生了對應(yīng)關(guān)系，一般不能排除他人合理使用。在現(xiàn)實生活中白酒生產(chǎn)廠家將“?！弊鳛樯唐费b潢使用是比較普遍的做法。安徽口子酒業(yè)股份有限公司、貴州懷仁茅臺鎮(zhèn)古壇老窖酒廠、安徽古井集團(tuán)、陜西西風(fēng)酒股份有限公司、內(nèi)蒙古蒙古王酒業(yè)有限公司、山西杏花村汾酒集團(tuán)有限公司等多家企業(yè)都生產(chǎn)了帶有“?！弊值陌拙飘a(chǎn)品。這些企業(yè)在使用自己注冊商標(biāo)的同時，都將“?！弊肿鳛楸硎鱿矐c、吉祥的中國傳統(tǒng)文化意義上的符號，作為白酒商品的裝潢使用。這種使用方式并沒有起到區(qū)分商品來源的作用，并沒有弱化各種白酒的商標(biāo)和品牌，廣大消費(fèi)者和相關(guān)公眾依然能夠區(qū)分生產(chǎn)廠家和商品來源。因此，即便他人獲準(zhǔn)注冊含有“?！弊值纳虡?biāo)，眾多使用“?！弊鳛檠b潢的廠家如果沒有誤導(dǎo)公眾，也屬于合理使用。
三、注冊商標(biāo)合理使用的司法判斷
在探討我國商標(biāo)法實施條例中關(guān)于注冊商標(biāo)合理使用規(guī)定的比較原則時，我們必須認(rèn)識到，司法實踐中的案件形態(tài)千差萬別，這給我們準(zhǔn)確判斷和把握是否構(gòu)成合理使用帶來了不小的挑戰(zhàn)。針對這一問題，筆者經(jīng)過深入研究和觀察，認(rèn)為判斷是否構(gòu)成合理使用，應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下幾個關(guān)鍵因素：
首先，商標(biāo)使用的目的和方式是判斷的基礎(chǔ)。我們需要分析使用者使用商標(biāo)的真實意圖，是否為了標(biāo)示商品或服務(wù)的來源，或者可能存在誤導(dǎo)消費(fèi)者的企圖。同時，商標(biāo)的使用方式是否合乎常規(guī)，是否超出了一般商業(yè)慣例和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)作為重要參考。
其次，商標(biāo)使用的范圍和頻度也不容忽視。商標(biāo)使用是否局限于合理的商業(yè)需要，使用的頻率是否過度，都可能影響對合理使用的判斷。過度使用或擴(kuò)大使用范圍，可能會涉嫌稀釋或損害原注冊商標(biāo)的獨(dú)特性和識別度。
再者，商標(biāo)使用對市場的影響也是一個重要的考量維度。是否因使用該商標(biāo)而導(dǎo)致市場混淆，或者對注冊商標(biāo)所有者的商譽(yù)造成不利影響，這些都是判斷合理使用時不可忽視的因素。
此外，注冊商標(biāo)所有者的權(quán)利范圍和行使情況也應(yīng)當(dāng)被納入考量。商標(biāo)法旨在平衡商標(biāo)所有者的利益與公共利益，因此，注冊商標(biāo)所有者的權(quán)利是否被合理行使，以及是否存在濫用商標(biāo)權(quán)的情況，都應(yīng)當(dāng)作為評估的一環(huán)。
最后，相關(guān)的法律規(guī)定和司法解釋也是我們進(jìn)行判斷時不可或缺的參照。商標(biāo)法實施條例及其他相關(guān)法律文件為我們提供了基本的法律框架，而歷史的司法解釋和案例則為我們提供了實踐中的指引和借鑒。
綜上所述，判斷注冊商標(biāo)的合理使用，需要我們在具體案件的背景下，綜合考量多種因素，以確保我們的判斷既符合法律規(guī)定，又能適應(yīng)市場實踐的需要。這不僅需要我們具備扎實的法律知識，更需要我們持續(xù)關(guān)注商標(biāo)法的實踐動態(tài)，以及市場和技術(shù)的發(fā)展趨勢。只有這樣，我們才能在保護(hù)商標(biāo)權(quán)益的同時，促進(jìn)市場的公平競爭和健康發(fā)展。