文/北京市集佳律師事務(wù)所上海分所 廖萍
摘要：近年來(lái)，數(shù)字平臺(tái)如雨后春筍般涌現(xiàn)。然而，數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)已不再能夠自我調(diào)節(jié)，需要立即采取反壟斷執(zhí)法干預(yù)。每個(gè)司法管轄區(qū)都在努力實(shí)施新的反壟斷法。值得注意的是，由于法律框架、文化背景和政策重點(diǎn)的不同，處理數(shù)字平臺(tái)壟斷行為的方法可能因司法管轄區(qū)而異。本文將提供關(guān)于歐盟數(shù)字平臺(tái)自我優(yōu)待行為的反壟斷法的比較法研究視角。
關(guān)鍵詞：數(shù)字平臺(tái) 反壟斷 自我優(yōu)待
現(xiàn)代全球商業(yè)范式因數(shù)字平臺(tái)的迅速普及而發(fā)生變革，這些平臺(tái)也帶來(lái)了新的連接、溝通和貿(mào)易方式。這些平臺(tái)已發(fā)展成為關(guān)鍵的中介，在復(fù)雜的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)中連接買(mǎi)家、賣家和服務(wù)提供商。它們促進(jìn)了便利性和創(chuàng)造力，但也引發(fā)了許多關(guān)于公平競(jìng)爭(zhēng)和反競(jìng)爭(zhēng)行為的重要問(wèn)題。自我優(yōu)待行為，即優(yōu)先選擇自己的商品而非競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商品，是數(shù)字平臺(tái)世界中的其中一個(gè)重大問(wèn)題。如果這種行為持續(xù)下去，可能會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)，減少消費(fèi)者的選擇，并阻礙小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。【1】
一、歐盟關(guān)于自我優(yōu)待的相關(guān)法案
由于自我優(yōu)待概念的新穎性，傳統(tǒng)的歐盟（EU）競(jìng)爭(zhēng)法中沒(méi)有具體規(guī)定。歐盟一直在通過(guò)其競(jìng)爭(zhēng)法積極審查和應(yīng)對(duì)自我偏愛(ài)及反競(jìng)爭(zhēng)行為的問(wèn)題?！稓W洲聯(lián)盟運(yùn)作條約》（TFEU）第101條和第102條禁止反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位的行為。壓迫性自我優(yōu)待的理論基礎(chǔ)之一是第102條(c)TFEU。該條款指出，主導(dǎo)企業(yè)對(duì)其他交易方的類似交易使用不同的條款，使其處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，這是不公平的。它涵蓋了導(dǎo)致“次級(jí)損害”的歧視行為。這指的是主導(dǎo)企業(yè)在客戶（或供應(yīng)商）之間扭曲競(jìng)爭(zhēng)的情況。在某些情況下，這些規(guī)定已被用于解決主導(dǎo)企業(yè)中的自我優(yōu)待行為?！?】
2024年3月7日，歐盟《數(shù)字市場(chǎng)法案》（DMA）正式落地生效。DMA將對(duì)歐盟數(shù)字市場(chǎng)有重大影響的某些平臺(tái)歸類為守門(mén)人，并禁止守門(mén)人進(jìn)行歧視性對(duì)待，包括自我優(yōu)待行為。歐盟委員會(huì)提出DMA是為了建立一個(gè)全面的數(shù)字服務(wù)和平臺(tái)監(jiān)管框架。它重新聚焦歐洲當(dāng)局對(duì)具有垂直整合優(yōu)勢(shì)的主導(dǎo)數(shù)字平臺(tái)的事前監(jiān)管工作。歐盟已將其事前監(jiān)管框架納入了各種平臺(tái)自我優(yōu)待的行為中，在數(shù)據(jù)利用、信息渠道、提供兼容性和開(kāi)放數(shù)據(jù)接口等多個(gè)場(chǎng)景下，平臺(tái)公司被要求保持中立并履行開(kāi)放義務(wù)。
二、歐盟委員會(huì)和普通法院對(duì)谷歌搜索購(gòu)物的裁決
在歐盟，有關(guān)自我優(yōu)待的案例層出不窮。例如，谷歌因違反《歐盟競(jìng)爭(zhēng)法》第102條TFEU，在其比較購(gòu)買(mǎi)服務(wù)中被歐洲委員會(huì)罰款24億歐元，這一處罰是在長(zhǎng)達(dá)七年的調(diào)查后作出的。這使得自我優(yōu)待作為獨(dú)立濫用市場(chǎng)支配地位的行為受到了關(guān)注。
2017年谷歌購(gòu)物案標(biāo)志著自我優(yōu)待政策的引入，歐盟委員會(huì)認(rèn)定谷歌濫用其主導(dǎo)地位，在十三個(gè)國(guó)家的通用搜索服務(wù)市場(chǎng)中，優(yōu)先推廣自己的比價(jià)購(gòu)物服務(wù)而非競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的。盡管競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在搜索結(jié)果中排名下降，但谷歌的服務(wù)仍被顯著展示，可能損害了競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?！?】
與其說(shuō)這是一個(gè)新理論，歐盟委員會(huì)將谷歌的行為歸類為利用行為，指出將主導(dǎo)地位從一個(gè)市場(chǎng)擴(kuò)展到相鄰市場(chǎng)可能構(gòu)成濫用，委員會(huì)認(rèn)為自我優(yōu)待是一種“已確立且獨(dú)立的濫用形式”。除了罰款外，歐盟委員會(huì)還要求谷歌確保平等對(duì)待，通過(guò)實(shí)施措施使其CSS在谷歌搜索引擎結(jié)果頁(yè)面上的定位與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的CSS一致?！?】
2021年11月，普通法院（GC）支持了委員會(huì)的決定，并贊同其結(jié)論。盡管谷歌主張應(yīng)將Browner條件應(yīng)用于拒絕提供服務(wù)的情況，但法院裁定，在涉及關(guān)鍵設(shè)施的案件中，這并非必要條件。法院認(rèn)定，谷歌的行為并非明確的服務(wù)拒絕，而是對(duì)其服務(wù)優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的積極優(yōu)待，構(gòu)成內(nèi)部歧視行為，而非被動(dòng)拒絕與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接觸?！?】
GC確認(rèn)，在特定條件下，主導(dǎo)企業(yè)自我優(yōu)待可能被視為濫用市場(chǎng)支配地位。GC認(rèn)為，要將自我優(yōu)待視為濫用市場(chǎng)支配地位，必須滿足兩個(gè)條件：一是實(shí)際或潛在的反競(jìng)爭(zhēng)效果，二是偏離正常競(jìng)爭(zhēng)。GC發(fā)現(xiàn)，歐洲委員會(huì)的調(diào)查符合這兩個(gè)條件，尤其是在全國(guó)范圍內(nèi)的CSS市場(chǎng)方面。GC進(jìn)一步指出，可以通過(guò)展示行為與市場(chǎng)結(jié)果之間的相關(guān)性來(lái)建立因果聯(lián)系，并輔以市場(chǎng)參與者評(píng)估等額外證據(jù)。此外，關(guān)于“異?！睏l件，GC強(qiáng)調(diào)，“產(chǎn)品改進(jìn)”辯護(hù)僅在客觀理由和潛在效率得到評(píng)估時(shí)才適用，同時(shí)考慮該行為可能產(chǎn)生的反競(jìng)爭(zhēng)影響?！?】
不同于拒絕提供服務(wù)的情況，谷歌搜索購(gòu)物案例體現(xiàn)了自我優(yōu)待的一個(gè)實(shí)例。谷歌占據(jù)主導(dǎo)市場(chǎng)地位，戰(zhàn)略性地優(yōu)先推廣其比較購(gòu)物服務(wù)，使其比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得更顯著的展示。這種積極推廣導(dǎo)致了用戶流量增加和潛在用戶從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手那分流的情況。相比之下，拒絕提供服務(wù)是指一家主導(dǎo)企業(yè)直接拒絕向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供其核心設(shè)施或服務(wù)的情況。該案例突顯了谷歌對(duì)其服務(wù)的主動(dòng)偏愛(ài)，符合自我優(yōu)待的既定原則。法院評(píng)估了該行為可能產(chǎn)生的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，特別是減少了競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)的可見(jiàn)度，偏離了正常的競(jìng)爭(zhēng)預(yù)期。這強(qiáng)調(diào)了自我優(yōu)待在競(jìng)爭(zhēng)法中的獨(dú)特性質(zhì)及其與拒絕提供服務(wù)情況的區(qū)別?！?】
歐盟的案例明確強(qiáng)調(diào)了維護(hù)消費(fèi)者利益的重要性。通過(guò)糾正自我優(yōu)待行為，他們促進(jìn)創(chuàng)造透明和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，確保了消費(fèi)者享有公平多樣的選擇。這些舉措凸顯了政府將保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益視為控制自我優(yōu)待行為的重要組成部分。
三、歐盟數(shù)字平臺(tái)自我優(yōu)待行為的執(zhí)法特點(diǎn)分析
以歐盟典型的自我優(yōu)待調(diào)查案-“歐盟委員會(huì)對(duì)亞馬遜黃金購(gòu)物車和Prime會(huì)員調(diào)查”為例：亞馬遜為了支持自身的產(chǎn)品，操縱了諸如“購(gòu)買(mǎi)框”之類的展示算法，并使用來(lái)自第三方商家的專有銷售數(shù)據(jù)。通過(guò)這些行為，亞馬遜的產(chǎn)品可能變得更加顯眼，從而增加在平臺(tái)上的銷售機(jī)會(huì)，這很大程度上會(huì)影響消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)決定。歐盟競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)通過(guò)調(diào)查此類行為，展示了其致力于促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)消費(fèi)者免受過(guò)度自我優(yōu)待行為的負(fù)面影響。在整個(gè)調(diào)查過(guò)程中，我們不難發(fā)現(xiàn)歐盟在數(shù)字平臺(tái)自我優(yōu)待行為的執(zhí)法特點(diǎn)有以下幾點(diǎn)：
1、歐盟傾向于通過(guò)談判承諾來(lái)糾正自我優(yōu)待。
在該調(diào)查中，歐盟競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)亞馬遜涉嫌自我優(yōu)待行為后，發(fā)布了反對(duì)聲明并啟動(dòng)了調(diào)查，促使亞馬遜提出承諾以解決其黃金購(gòu)物車和Prime會(huì)員服務(wù)的相關(guān)問(wèn)題。此次行動(dòng)的重點(diǎn)在于通過(guò)談判和承諾來(lái)鼓勵(lì)行為改變，這與歐盟尋求自愿合規(guī)并促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的方針一致。
2、歐盟更關(guān)注對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的整體影響和平臺(tái)在市場(chǎng)中的地位。
歐盟關(guān)注的是亞馬遜自我優(yōu)待行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，特別是其利用市場(chǎng)地位的行為。歐盟強(qiáng)調(diào)了亞馬遜作為交易平臺(tái)和競(jìng)爭(zhēng)零售商之間利益沖突的問(wèn)題。
3、歐盟關(guān)注的是解決優(yōu)惠待遇對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者福利的影響。
該調(diào)查主要爭(zhēng)議點(diǎn)在于亞馬遜涉嫌利用商家銷售數(shù)據(jù)推廣自身商品，損害了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和消費(fèi)者的選擇權(quán)，焦點(diǎn)在于減輕可能的反競(jìng)爭(zhēng)后果并確保購(gòu)物車的公平可用性。歐盟的政策重點(diǎn)在于保障消費(fèi)者選擇和市場(chǎng)公平。為了確保其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有平等的機(jī)會(huì)，歐盟委員會(huì)采取積極的立法和監(jiān)管措施，阻止市場(chǎng)主導(dǎo)者優(yōu)先推廣自己的商品或服務(wù)。
四、歐盟執(zhí)法機(jī)構(gòu)和程序
歐盟委員會(huì)作為歐盟執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在執(zhí)行自我優(yōu)待規(guī)定方面發(fā)揮著重要作用。它有權(quán)調(diào)查可能違反歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的行為，并可以對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)提起訴訟。歐盟成員國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)與歐洲委員會(huì)共同直接執(zhí)行《歐洲聯(lián)盟運(yùn)作條約》（TFEU）第101至106條規(guī)定的歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，通過(guò)確保所有公司在公平和公正的基礎(chǔ)上根據(jù)自身實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)，以改善歐盟市場(chǎng)的運(yùn)作。這有利于歐洲消費(fèi)者、企業(yè)和整個(gè)歐洲經(jīng)濟(jì)?！?】
此外，歐盟委員會(huì)競(jìng)爭(zhēng)總局（DG COMP）負(fù)責(zé)確保歐盟市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)。DG COMP主要負(fù)責(zé)執(zhí)行歐盟競(jìng)爭(zhēng)法，其目的是防止反競(jìng)爭(zhēng)行為，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，以利于歐盟消費(fèi)者和企業(yè)。DG COMP與歐盟成員國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)密切合作，協(xié)調(diào)執(zhí)法，保證歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的統(tǒng)一適用。
各機(jī)構(gòu)有權(quán)在特定領(lǐng)域如數(shù)字平臺(tái)啟動(dòng)市場(chǎng)調(diào)查，以評(píng)估因自我優(yōu)待行為引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)擔(dān)憂。如果懷疑主導(dǎo)平臺(tái)存在反競(jìng)爭(zhēng)的自我優(yōu)待行為，反壟斷調(diào)查即可啟動(dòng)。這些調(diào)查旨在查明該平臺(tái)是否濫用市場(chǎng)支配地位損害了競(jìng)爭(zhēng)。如果發(fā)現(xiàn)數(shù)字平臺(tái)的自我優(yōu)待行為違反歐盟競(jìng)爭(zhēng)法，該機(jī)構(gòu)可以對(duì)其處以罰款和其他補(bǔ)救措施。這些措施可能包括要求該平臺(tái)停止其反競(jìng)爭(zhēng)行為、調(diào)整其商業(yè)行為，甚至剝離某些資產(chǎn)。
注釋：
【1】房佃輝，《反壟斷法下平臺(tái)自我優(yōu)待行為監(jiān)管路徑的探索》（2023）2《金融與經(jīng)濟(jì)》41,50。
【2】Nicolas Petit,‘Theories of Self-Preferencing Under Article 102 TFEU: A Reply to Bo Vesterdorf’[2015] SSRN Electronic Journal accessed 12 June 2023.
【3】Commission Decision C(2017) 4444 final of 27 June 2017 - CASE AT.39740 Google Search (Shopping)
【4】Giuseppe Colangelo，‘Antitrust Unchained: the EU’s case against self-preferencing’ (2023)76 GRUR International 538,556.
【5】Richard Bunworth‘In the Market for a New Form of Abuse? Google Shopping and the law on Self-Preferencing in the EU’(2022) 21Hibernian LJ 121.
【6】同上
【7】Michael Potter, ‘Refusal to Supply and Innovation: Past, Present and Future’(2010). Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=1635822 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.1635822
【8】Mahmoud Dabbah,‘Relevance and Abuse of Market Dominance under Article 102 TFEU.’(2016) In Market Power in EU Antitrust Law Oxford University Press 119,164.